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【法定】法令遵循在三道防線模型的價值與挑戰
【法定】法令遵循在三道防線模型的價值與挑戰
臺北市
$1500 原價:$1500
上課時間:2026年3月16日(一)9:30-12:30
上課地點:台北市中正區重慶南路一段10號9樓916教室
訓練時數:3小時
講師:許永欽律師(普華商務法律事務所)
報名期間:即日起至2026年3月10日
課程資訊

法令遵循係企業遵循法令,執行內規,防止公司涉及不誠信行為。目前我國法規要求金融業必須在公司內設置專責法令遵循單位,同時為三道防線一環。本課程介紹法令遵循起源、我國現行法規,以及金融業實際作業與限制、挑戰。

參加對象

金融保險業法令遵循、內稽內控人員

保經代法令遵循、內部稽核人員

 

1.本課程得向金管會保險局申報產壽險法遵人員(含主管)、稽核人員(含領隊、主管)在職訓練時數

2.本課程得向金管會保險局申報保經代法遵人員在職訓練專業課程時數

 

一、本課程符合《保險業內部控制及稽核制度實施辦法》第30條第8項至第9項:
保險業總機構法令遵循主管、法令遵循單位主管及所屬人員,每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達二十小時以上,訓練內容應至少包括新修訂法令規章及新銷售保險商品。
保險業營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位及其他管理單位之法令遵循主管,每年應至少參加主管機關或其認定機構所舉辦或所屬金融控股公司或保險業自行舉辦之在職教育訓練達十五小時以上。

 

二、本課程符合《保險業內部控制及稽核制度實施辦法》第16條第1項第2款及第2項:
「負責稽核業務之稽核人員、領隊稽核人員及稽核主管每年至少應參加前述訓練機構或金融控股公司或稽核人員所屬保險業自行舉辦之保險相關業務專業訓練達三十小時以上。當年度取得國際內部稽核師證照者得抵免當年度之訓練時數。
參加主管機關認定機構所舉辦之保險相關業務專業訓練時數不得低於前項應達訓練時數二分之一。

 

三、本課程符合《 保險代理人管理規則》第32條第2項:

「 法令遵循人員應每年參加在職教育訓練十五小時以上。

 

四、本課程符合《 保險經紀人管理規則》第32條第2項:

「法令遵循人員應每年參加在職教育訓練十五小時以上。

 

講座介紹

許永欽律師(普華商務法律事務所)
學歷:
臺北大學法律專業研究所博士
中興(台北)大學法律研究所碩士
中興(台北)大學法律學系學士
經歷:
金融監督管理委員會副主任委員
行政院洗錢防制辦公室執行秘書
台灣高等檢察署檢察官

 

上課內容

壹、前言
貳、法令遵循緣起
參、我國法令遵循相關法規釋疑
肆、法令遵循單位與稽核單位互動
伍、法令遵循單位與業務單位互動
陸、如何建構最合適的法令遵循制度

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